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檢驗、檢測、認證、認可......這篇文章終于說(shuō)清楚了
發(fā)布時(shí)間：2020-11-08來(lái)源：質(zhì)量與認證
認證認可檢驗檢測是市場(chǎng)經(jīng)濟條件下加強質(zhì)量管理、提高市場(chǎng)效率的基礎性制度，是市場(chǎng)監管工作的重要組成部分。其本質(zhì)屬性是“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”，具有市場(chǎng)化、國際化的突出特點(diǎn)，被稱(chēng)為質(zhì)量管理的“體檢證”、市場(chǎng)經(jīng)濟的“信用證”、國際貿易的“通行證”。
黨中央、國務(wù)院對認證認可檢驗檢測工作高度重視。2018年2月，習近平總書(shū)記在十九屆三中全會(huì )上代表中央政治局作工作報告時(shí)，專(zhuān)門(mén)提到“推進(jìn)質(zhì)量認證體系建設”。2018年1月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設 促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》，明確將質(zhì)量認證作為“推進(jìn)供給側結構性改革和放管服改革的重要抓手”，就質(zhì)量認證體系建設作出全面部署。在十九屆三中全會(huì )通過(guò)的《深化黨和國家機構改革方案》中，明確市場(chǎng)監管總局“統一管理計量標準、檢驗檢測、認證認可工作”，“國家認證認可監督管理委員會(huì )職責劃入市場(chǎng)監督管理總局，對外保留牌子”。認證認可檢驗檢測對于加強市場(chǎng)監管、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展將發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。
一、認證認可檢驗檢測是市場(chǎng)經(jīng)濟的基礎性制度
（一）概念及內涵
1．國家質(zhì)量基礎設施的概念
國家質(zhì)量基礎設施（National Quality Infrastructure ,簡(jiǎn)稱(chēng)NQI）的理念最早由聯(lián)合國貿易發(fā)展組織（UNCTAD）和世界貿易組織（WTO）在2005年共同提出。2006年，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）和國際標準化組織（ISO）正式提出國家質(zhì)量基礎設施的概念，將計量、標準化、合格評定（認證認可、檢驗檢測為主要內容）并稱(chēng)為國家質(zhì)量基礎的三大支柱，這三者構成一個(gè)完整的技術(shù)鏈條，是政府和企業(yè)提高生產(chǎn)力、維護生命健康、保護消費者權利、保護環(huán)境、維護安全和提高質(zhì)量的重要技術(shù)手段，能夠有效支撐社會(huì )福利、國際貿易和可持續發(fā)展。至今，國家質(zhì)量基礎設施的概念已為國際社會(huì )廣泛接受。
2017年，經(jīng)過(guò)國際上負責質(zhì)量管理、工業(yè)發(fā)展、貿易發(fā)展、監管合作的10個(gè)相關(guān)國際組織共同研究，在2018年聯(lián)合國工發(fā)組織（UNIDO）發(fā)布的《質(zhì)量政策——技術(shù)指南》一書(shū)中提出了新的質(zhì)量基礎設施定義。新定義指出，質(zhì)量基礎設施是由支持與提升產(chǎn)品、服務(wù)和過(guò)程的質(zhì)量、安全和環(huán)保性所需的組織（公、私）與政策、相關(guān)法律法規框架和實(shí)踐構成的體系。同時(shí)指出，質(zhì)量基礎設施體系涉及消費者、企業(yè)、質(zhì)量基礎設施服務(wù)、質(zhì)量基礎設施公共機構、政府治理五個(gè)方面；還特別強調，質(zhì)量基礎設施體系依賴(lài)于計量、標準、認可（從合格評定中單列出來(lái)）、合格評定和市場(chǎng)監督。
2．合格評定的概念
根據國際標準ISO/IEC17000《合格評定 詞匯和通用原則》中的定義，合格評定（Conformity Assessment）是指“與產(chǎn)品、過(guò)程、體系、人員或機構有關(guān)的規定要求得到滿(mǎn)足的證實(shí)”。國際標準化組織和聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織聯(lián)合出版的《合格評定建立信任》指出，商業(yè)顧客、消費者、用戶(hù)和政府官員對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)保、安全性、經(jīng)濟、可靠性、兼容性、可操作性、效率和有效性等特征都有期望，證明這些特征符合標準、法規及其他規范要求的過(guò)程稱(chēng)為合格評定。
合格評定提供了按照有關(guān)標準、法規和其他規范以滿(mǎn)足相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)是否符合這些期望的手段。它有助于確保產(chǎn)品和服務(wù)按照要求或承諾提交。換句話(huà)說(shuō)，合格評定建立信任，能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)經(jīng)濟主體的需求，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟的健康發(fā)展。
——對于消費者而言，消費者可從合格評定中獲益，因為合格評定為消費者提供了選擇產(chǎn)品或服務(wù)的依據。
——對于企業(yè)而言，制造商和服務(wù)提供者需要確定其產(chǎn)品和服務(wù)是否符合法律法規、標準規范的要求并按顧客的期望提供，從而避免因產(chǎn)品失效在市場(chǎng)上遭受損失。
——對于監管部門(mén)而言，也能從合格評定中獲益，因為合格評定為其提供了執行法律法規和實(shí)現公共政策目標的手段。
3．合格評定的主要類(lèi)型
合格評定主要包括檢測、檢驗、認證、認可四種類(lèi)型。根據國際標準ISO/IEC17000《合格評定 詞匯和通用原則》中的定義：
（1）檢測(Testing)是“按照程序確定合格評定對象一個(gè)或多個(gè)特性的活動(dòng)”。
通俗地說(shuō)，就是依據技術(shù)標準和規范，使用儀器設備，進(jìn)行評價(jià)的活動(dòng)，其評價(jià)結果為測試數據。
（2）檢驗(Inspection)是“審查產(chǎn)品設計、產(chǎn)品、過(guò)程或安裝并確定其與特定要求的符合性，或根據專(zhuān)業(yè)判斷確定其與通用要求的符合性的活動(dòng)”；
通俗地說(shuō)，就是依靠人的經(jīng)驗和知識，利用測試數據或者其他評價(jià)信息，作出是否符合相關(guān)規定的判定活動(dòng)。
（3）認證（Certification）是“與產(chǎn)品、過(guò)程、體系或人員有關(guān)的第三方證明”；
通俗地說(shuō)，就是指由具備第三方性質(zhì)的認證機構證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員符合相關(guān)標準和技術(shù)規范的合格評定活動(dòng)。
（4）認可(Accreditation)是“正式表明合格評定機構具備實(shí)施特定合格評定工作的能力的第三方證明”。
通俗地說(shuō)，就是指由認可機構對認證機構、檢驗機構、實(shí)驗室的技術(shù)能力予以證明的合格評定活動(dòng)。
由上述定義可知，檢驗檢測和認證的對象是產(chǎn)品、服務(wù)和企業(yè)組織（直接面向市場(chǎng)）；而認可的對象是從事檢驗檢測和認證的機構（間接面向市場(chǎng)）。
4．合格評定活動(dòng)的屬性
按照從事合格評定活動(dòng)的屬性，可分為第一方、第二方和第三方三類(lèi)。
——第一方。指由制造商、服務(wù)商等供方實(shí)施的合格評定，比如生產(chǎn)企業(yè)為滿(mǎn)足自身研發(fā)、設計和生產(chǎn)需要而開(kāi)展的自檢、內審等。
——第二方。指由用戶(hù)、消費者或采購商等需方實(shí)施的合格評定，比如采購方對采購貨物進(jìn)行的檢測、驗貨等。
——第三方。指由獨立于供需雙方的第三方機構實(shí)施的合格評定，比如產(chǎn)品認證、管理體系認證、各類(lèi)認可活動(dòng)等。認證、認可和向社會(huì )出具具有證明作用的檢驗檢測活動(dòng)都屬于第三方合格評定。
相比第一方和第二方的合格評定，第三方合格評定通過(guò)由具有獨立地位和專(zhuān)業(yè)能力的機構嚴格依據國家或國際上通行的標準和技術(shù)規范實(shí)施，具有更高的權威性和公信力，因而獲得市場(chǎng)各方的普遍承認，不但能夠有效保證質(zhì)量、保障各方利益，而且能夠增進(jìn)市場(chǎng)信任、促進(jìn)貿易便利。
5．合格評定結果的體現
合格評定的結果通常以證書(shū)、報告、標志等書(shū)面形式向社會(huì )公示。通過(guò)這種公示性證明，解決信息不對稱(chēng)問(wèn)題，以獲得相關(guān)方和社會(huì )公眾的普遍信賴(lài)。主要形式有：
——認證證書(shū)、標志；
——認可證書(shū)、標志；
——檢驗證明、檢測報告。
（二）起源及發(fā)展。
1．檢驗檢測。檢驗檢測一直伴隨著(zhù)人類(lèi)生產(chǎn)、生活和科研等活動(dòng)。隨著(zhù)生產(chǎn)和交易活動(dòng)對商品質(zhì)量控制的需要，規范化、流程化、標準化的檢驗檢測活動(dòng)日益發(fā)展。到了工業(yè)革命后期，檢驗檢測技術(shù)及儀器設備已經(jīng)高度集成和復雜，逐漸產(chǎn)生了專(zhuān)業(yè)從事測試、校準、檢定的檢驗檢測機構，檢驗檢測自身也成一個(gè)蓬勃發(fā)展的行業(yè)領(lǐng)域。隨著(zhù)貿易的發(fā)展需要，出現了專(zhuān)門(mén)向社會(huì )提供產(chǎn)品安全測試、貨物鑒定等質(zhì)量服務(wù)的第三方檢驗檢測機構，比如1894年成立的美國保險商實(shí)驗室（UL），在貿易交往和市場(chǎng)監管中扮演著(zhù)重要角色。
2．認證。1903年，英國開(kāi)始依據英國工程標準協(xié)會(huì )（BSI）制定的標準，對經(jīng)檢驗合格的鐵軌產(chǎn)品實(shí)施認證并加施“風(fēng)箏”標識，成為世界上最早的產(chǎn)品認證制度。到了20世紀30年代，歐美日等工業(yè)國家都相繼建立了本國的認證認可制度，特別是針對質(zhì)量安全風(fēng)險較高的特定產(chǎn)品，紛紛推行強制性認證制度。
隨著(zhù)國際間貿易的發(fā)展，為避免重復認證，便利貿易，客觀(guān)上需要各國對認證活動(dòng)采用統一的標準和規則程序，以此為基礎實(shí)現認證結果的相互承認。到了20世紀70年代，歐美各國除了在本國范圍內推行認證制度外，開(kāi)始進(jìn)行國與國之間認證制度的互認，進(jìn)而發(fā)展到以區域標準和法規為依據的區域認證制度。最典型的區域認證制度是歐盟的CENELEC（歐洲電工標準化委員會(huì )）電工產(chǎn)品認證，隨后發(fā)展的歐盟CE指令。
隨著(zhù)國際貿易日益全球化，建立世界范圍內普遍通行的認證制度成為大勢所趨。到了20世紀80年代，世界各國開(kāi)始在多種產(chǎn)品上實(shí)施以國際標準和規則為依據的國際認證制度，比如國際電工委員會(huì )（IEC）建立的電工產(chǎn)品安全認證制度（IECEE）。此后逐漸由產(chǎn)品認證領(lǐng)域擴展到管理體系、人員認證等認證領(lǐng)域，比如國際標準化組織（ISO）推動(dòng)建立的ISO9001國際質(zhì)量管理體系，以及依此標準開(kāi)展的認證活動(dòng)。
3．認可。隨著(zhù)檢驗檢測、認證等合格評定活動(dòng)的開(kāi)展，各類(lèi)從事檢驗檢測、認證活動(dòng)的合格評定機構紛紛出現，良莠不齊，使得用戶(hù)無(wú)從選擇，甚至有些機構還損害了相關(guān)方利益，引發(fā)要求政府規范認證機構、檢驗檢測機構行為的呼聲。為了保證認證、檢驗檢測結果的權威性、公正性，認可活動(dòng)應運而生。1947年，第一個(gè)國家認可機構——澳大利亞NATA成立，首先對實(shí)驗室進(jìn)行認可。到了20世紀80年代，工業(yè)發(fā)達國家先后建立了本國認可機構。20世紀90年代后，一些新興國家也都相繼建立了認可機構。
認證制度隨著(zhù)起源和發(fā)展，逐漸從產(chǎn)品認證發(fā)展到管理體系認證、服務(wù)認證、人員認證等種類(lèi)；認可制度隨著(zhù)起源和發(fā)展，逐漸從實(shí)驗室認可發(fā)展到認證機構認可、檢驗機構認可等種類(lèi)。
（三）功能及作用。
認證認可檢驗檢測之所以是市場(chǎng)經(jīng)濟的一項基礎性制度，概括起來(lái)說(shuō)，體現為“一個(gè)本質(zhì)屬性、兩個(gè)典型特征、三個(gè)基本功能、四個(gè)突出作用”。
——“一個(gè)本質(zhì)屬性”：傳遞信任，服務(wù)發(fā)展。
市場(chǎng)經(jīng)濟本質(zhì)上是信用經(jīng)濟，一切市場(chǎng)交易行為都是市場(chǎng)主體基于相互信任的共同選擇。隨著(zhù)社會(huì )分工和質(zhì)量安全問(wèn)題日益復雜化，由具備專(zhuān)業(yè)能力的第三方對市場(chǎng)交易標的（產(chǎn)品、服務(wù)或企業(yè)組織）進(jìn)行客觀(guān)公正的評價(jià)和證實(shí)，成為市場(chǎng)經(jīng)濟活動(dòng)的必要環(huán)節。獲得第三方的認證認可，能夠顯著(zhù)增進(jìn)市場(chǎng)各方的信任，從而解決市場(chǎng)中的信息不對稱(chēng)問(wèn)題，有效降低市場(chǎng)交易風(fēng)險。認證認可制度誕生后，迅速廣泛應用于國內國際經(jīng)濟貿易活動(dòng)之中，向消費者、企業(yè)、政府、社會(huì )和世界傳遞信任。在市場(chǎng)體系和市場(chǎng)經(jīng)濟體制不斷完善的過(guò)程中，認證認可“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”的特性將日益顯現。
——兩個(gè)典型特征：市場(chǎng)化、國際化。
一是市場(chǎng)化特征。認證認可起源于市場(chǎng)、服務(wù)于市場(chǎng)、發(fā)展于市場(chǎng)，廣泛存在于產(chǎn)品和服務(wù)等市場(chǎng)交易活動(dòng)之中，能夠在市場(chǎng)中傳遞權威可靠信息，建立市場(chǎng)信任機制，引導市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。市場(chǎng)主體采用認證認可手段，可以實(shí)現互信互認，打破市場(chǎng)和行業(yè)壁壘，促進(jìn)貿易便利化，減少制度性交易成本；市場(chǎng)監管部門(mén)采用認證認可手段，可以加強質(zhì)量安全監管，優(yōu)化市場(chǎng)準入和事中事后監管，規范市場(chǎng)秩序，降低監管成本。
二是國際化特征。認證認可是世界貿易組織（WTO）框架下的國際通行經(jīng)貿規則，國際上普遍將認證認可作為規范市場(chǎng)和便利貿易的通行手段，并建立統一標準、統一程序和統一體系。主要體現在：其一，國際上在諸多領(lǐng)域成立了國際合作組織，如國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會(huì )（IEC）、國際認可論壇（IAF）、國際實(shí)驗室認可合作組織（ILAC）等。它們的宗旨就是建立國際統一的標準和認證認可制度，實(shí)現“一次檢驗、一次檢測、一次認證、一次認可、全球通行”。其二，國際上已建立了全方位的認證認可標準和準則，并由國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會(huì )（IEC）等國際組織對外發(fā)布，目前已發(fā)布36項合格評定國際標準，為世界各國普遍采用。同時(shí)，世界貿易組織的《技術(shù)性貿易壁壘協(xié)定》（WTO/ TBT）也對各國標準、技術(shù)法規和合格評定程序進(jìn)行規范，確立了合理目標、對貿易影響最小化、透明度、國民待遇、國際標準和相互承認原則，以盡可能減少對貿易影響。其三，國際上普遍應用認證認可手段，一方面作為保證產(chǎn)品、服務(wù)符合法規標準要求的市場(chǎng)準入措施，如歐盟CE指令、日本PSE認證、中國CCC認證等強制性認證制度；一些國際市場(chǎng)采購體系如全球食品安全倡議（GFSI）也將認證認可作為采購準入條件或評價(jià)依據。另一方面作為貿易便利化措施，通過(guò)雙多邊互認避免重復檢測認證，如國際電工委員會(huì )建立的電子電工產(chǎn)品測試及認證體系（IECEE）、電子元器件質(zhì)量合格評定體系（IECQ）、防爆電氣產(chǎn)品認證體系（IECEX）等互認安排覆蓋全球90%以上經(jīng)濟體，極大地便利了全球貿易。
——三個(gè)基本功能：質(zhì)量管理“體檢證”、市場(chǎng)經(jīng)濟“信用證”、國際貿易“通行證”。
認證認可，顧名思義是對產(chǎn)品、服務(wù)及其企業(yè)組織進(jìn)行符合性評價(jià)并向社會(huì )出具公示性證明，滿(mǎn)足市場(chǎng)主體對各類(lèi)質(zhì)量特性的需求。在政府部門(mén)減少準入限制之“證”的情況下，市場(chǎng)主體間增進(jìn)互信便利之“證”的功能越發(fā)不可或缺。
一是質(zhì)量管理的“體檢證”。認證認可是依據標準、法規等要求，運用多種質(zhì)量管理方法對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否合乎標準規范進(jìn)行診斷和改進(jìn)的過(guò)程，是加強全面質(zhì)量管理的有效工具。通過(guò)認證認可活動(dòng)，能夠幫助企業(yè)識別質(zhì)量控制關(guān)鍵環(huán)節和風(fēng)險因子，持續改進(jìn)質(zhì)量管理，不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。企業(yè)獲得認證，需要經(jīng)過(guò)內審、管理評審、工廠(chǎng)檢查、計量校準、產(chǎn)品型式試驗等多重評價(jià)環(huán)節，獲證后還需定期進(jìn)行證后監督，這意味著(zhù)全套“體檢”，能夠持續保證管理體系的有效運行，從而切實(shí)加強質(zhì)量管理。
二是市場(chǎng)經(jīng)濟的“信用證”。市場(chǎng)經(jīng)濟的本質(zhì)是信用經(jīng)濟。認證認可檢驗檢測在市場(chǎng)中傳遞權威可靠信息，有助于建立市場(chǎng)信任機制，提高市場(chǎng)運行效率，并引導市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。獲得第三方權威認證，是證明企業(yè)組織具備參與特定市場(chǎng)經(jīng)濟活動(dòng)資質(zhì)能力、證明其提供商品或服務(wù)符合要求的信用載體。例如，ISO9001質(zhì)量管理體系認證是國內外招投標、政府采購通常對參與競標企業(yè)設立的基本條件，涉及環(huán)境、信息安全等特定要求的還會(huì )將ISO14001環(huán)境管理體系認證、ISO27001信息安全管理體系認證等作為資質(zhì)條件；節能產(chǎn)品政府采購、國家“金太陽(yáng)”工程等將節能產(chǎn)品認證、新能源認證作為準入條件?？梢哉f(shuō)，認證認可檢驗檢測為市場(chǎng)主體提供了信用證明，解決了信息不對稱(chēng)的難題，為市場(chǎng)經(jīng)濟活動(dòng)發(fā)揮著(zhù)傳遞信任這一不可替代的作用。
三是國際貿易的“通行證”。認證認可由于國際化的特征，各國都倡導“一次檢驗檢測，一次認證認可，國際通行互認”，因而能夠幫助企業(yè)和產(chǎn)品順利進(jìn)入國際市場(chǎng)，在全球貿易體系中發(fā)揮著(zhù)協(xié)調國際間市場(chǎng)準入、促進(jìn)貿易便利等重要功能，是多雙邊貿易體制中促進(jìn)相互市場(chǎng)開(kāi)放的制度安排。多邊領(lǐng)域，認證認可既是世界貿易組織（WTO）框架下促進(jìn)貨物貿易的國際通行規則，也是食品安全倡議、電訊聯(lián)盟等一些全球采購體系的準入條件；雙邊領(lǐng)域，認證認可既是自貿區（FTA）框架下消除貿易壁壘的便利工具，也是各國政府間關(guān)于市場(chǎng)準入、貿易平衡等貿易磋商談判的重要議題。在許多國際貿易活動(dòng)中，都把國際知名機構出具的認證證書(shū)或檢測報告作為貿易采購的前提條件，以及貿易結算的必備依據；不光如此，不少?lài)c國之間的市場(chǎng)準入談判，都把認證認可檢驗檢測作為重要內容，寫(xiě)入貿易協(xié)定。
——四個(gè)突出作用：改善市場(chǎng)供給、服務(wù)市場(chǎng)監管、優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境、促進(jìn)市場(chǎng)開(kāi)放。
一是面向市場(chǎng)主體引導提質(zhì)升級，增加市場(chǎng)有效供給。目前所有國民經(jīng)濟門(mén)類(lèi)和社會(huì )各領(lǐng)域都已全面推行認證認可制度，形成了涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員等各種認證認可類(lèi)型，能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)主體和監管部門(mén)的各方面需求。通過(guò)認證認可的傳導反饋作用，引導消費和采購，形成有效的市場(chǎng)選擇機制，倒逼生產(chǎn)企業(yè)提高管理水平和產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量，增加市場(chǎng)有效供給。近年來(lái)，認監委按照供給側結構性改革的要求，發(fā)揮認證認可既能?！鞍踩拙€(xiàn)”、又能拉“質(zhì)量高線(xiàn)”的作用，在獲證企業(yè)開(kāi)展質(zhì)量管理體系升級行動(dòng)，在食品、消費品和服務(wù)領(lǐng)域推行高端品質(zhì)認證，激發(fā)了市場(chǎng)主體自主提升質(zhì)量的積極性。
二是面向政府部門(mén)支撐行政監管，提高市場(chǎng)監管效能。國際上一般將市場(chǎng)分為前市場(chǎng)（銷(xiāo)售前）和后市場(chǎng)（銷(xiāo)售后）兩個(gè)環(huán)節。無(wú)論是在前市場(chǎng)的準入和后市場(chǎng)的事中事后監管中，認證認可都能夠促進(jìn)政府部門(mén)轉變職能，通過(guò)第三方實(shí)行間接管理，減少對市場(chǎng)的直接干預。在前市場(chǎng)準入環(huán)節，政府部門(mén)通過(guò)強制性認證、約束性能力要求等手段，對涉及人身健康安全、社會(huì )公共安全的領(lǐng)域實(shí)行準入管理；在后市場(chǎng)監管環(huán)節，政府部門(mén)在事中事后監管中，發(fā)揮第三方機構的專(zhuān)業(yè)化優(yōu)勢，將第三方認證結果作為監管依據，保證監管的科學(xué)性、公正性。在充分發(fā)揮認證認可作用的情況下，監管部門(mén)不需把主要精力放在全面監管數以?xún)|計的微觀(guān)企業(yè)及產(chǎn)品上，而是應重點(diǎn)監管數量有限的認證認可、檢驗檢測機構，借助這些機構將監管要求傳導到企業(yè)身上，從而達到“四兩撥千斤”的效果。
三是面向社會(huì )各方推動(dòng)誠信建設，營(yíng)造市場(chǎng)良好環(huán)境。政府部門(mén)可以將企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)的認證信息作為誠信評價(jià)和征信管理的重要依據，健全市場(chǎng)信任機制，優(yōu)化市場(chǎng)準入環(huán)境、競爭環(huán)境和消費環(huán)境。優(yōu)化市場(chǎng)準入環(huán)境方面，通過(guò)認證認可手段，確保進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)符合相關(guān)標準和法律法規的要求，起到源頭把關(guān)、凈化市場(chǎng)的作用；優(yōu)化市場(chǎng)競爭環(huán)境方面，認證認可向市場(chǎng)提供獨立公正、專(zhuān)業(yè)可信的評價(jià)信息，避免信息不對稱(chēng)造成的資源錯配，形成公平透明的競爭環(huán)境，起到規范市場(chǎng)秩序、引導市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的作用；優(yōu)化市場(chǎng)消費環(huán)境方面，認證認可最直接的功能就是指導消費，幫助消費者識別優(yōu)劣，避免遭受不合格產(chǎn)品的侵害，并且引導企業(yè)誠信經(jīng)營(yíng)、改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，起到保護消費者權益、提升消費品質(zhì)的作用。
四是面向國際市場(chǎng)促進(jìn)規則對接，提升市場(chǎng)開(kāi)放程度。世界貿易組織《技術(shù)貿易壁壘協(xié)定》將合格評定作為各成員方共同使用的技術(shù)性貿易措施，要求各方合格評定措施不得對貿易帶來(lái)不必要障礙，并鼓勵采用國際通行互認的合格評定程序。我國“入世”時(shí)，作出了統一市場(chǎng)合格評定程序、對國內外企業(yè)及產(chǎn)品給予國民待遇的承諾。采用國際通行互認的認證認可方式，可以避免內外監管的不一致和重復，提高市場(chǎng)監管的效率和透明度，有助于營(yíng)造國際化的營(yíng)商環(huán)境，為我國經(jīng)濟“走出去”“引進(jìn)來(lái)”提供便利條件。隨著(zhù)“一帶一路”、自貿區建設加快推進(jìn)，認證認可的作用更加顯現。我國發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》中，就把認證認可作為促進(jìn)貿易暢通和規則互聯(lián)互通的重要方面。近年來(lái)我國與東盟、新西蘭、韓國等達成的自貿區協(xié)定中，都作出了認證認可方面的互認安排。
二、我國認證認可檢驗檢測的發(fā)展概況
（一）發(fā)展歷程。
認證認可在我國是“舶來(lái)品”。我國認證認可制度始于20世紀七八十年代改革開(kāi)放之初，隨著(zhù)我國市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展，大致可劃分為三個(gè)階段：
1．認證認可工作試點(diǎn)和起步階段（1978—1991年）
——認證領(lǐng)域。1978年，我國重新加入國際標準化組織，開(kāi)始了解到認證是對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)、監督、管理的有效手段。1981年，我國加入國際電子元器件認證組織并成立了中國第一個(gè)產(chǎn)品認證機構—中國電子元器件認證委員會(huì )，這標志著(zhù)我國正式借鑒國外認證制度的開(kāi)始。
從20世紀80年代中期至90年代初期，我國相繼建立了關(guān)于家用電器、電子娛樂(lè )設備、醫療器械、汽車(chē)、食品、消防產(chǎn)品等的一系列產(chǎn)品認證制度。
——認可領(lǐng)域。1980年，原國家標準局和原國家進(jìn)出口商品檢驗局共同派員組團參加國際實(shí)驗室認可大會(huì )（ILAC），國際認可活動(dòng)在我國開(kāi)始萌芽。1985年，開(kāi)始推行實(shí)驗室認可制度。
2．認證認可工作全面推行階段（1991—2001年）
1991年5月，國務(wù)院第83號令正式頒布了《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量認證管理條例》，標志著(zhù)我國的質(zhì)量認證工作由試點(diǎn)起步進(jìn)入了全面規范推行的新階段。
——認證領(lǐng)域。這一階段，除全面建立和實(shí)施產(chǎn)品認證外，在管理體系認證領(lǐng)域也取得了重要進(jìn)展，相繼建立了ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系等認證制度。
在這一時(shí)期，最有影響的認證制度是原國家技術(shù)監督局（質(zhì)量技術(shù)監督局）針對國產(chǎn)品安全準入為主的“長(cháng)城標志”認證制度和原國家進(jìn)出口商品檢驗局（出入境檢驗檢疫局）針對進(jìn)口商品安全準入的“CCIB標志”認證制度。
——認可領(lǐng)域。原國家質(zhì)量技術(shù)監督局相繼成立了中國質(zhì)量管理體系認證機構國家認可委員會(huì )（CNACR）、中國認證人員國家注冊委員會(huì )（CRBA）、中國實(shí)驗室國家認可委員會(huì )（CNACL）和中國產(chǎn)品認證機構國家認可委員會(huì )（CNACP），開(kāi)展國內市場(chǎng)的認可工作；原國家進(jìn)出口商品檢驗局（出入境檢驗檢疫局）相繼成立了中國國家進(jìn)出口企業(yè)認證機構認可委員會(huì )（CNAB）、中國進(jìn)出口實(shí)驗室國家認可委員會(huì )（CCIBLAC），開(kāi)展進(jìn)出口領(lǐng)域的認可工作。
3．統一的認證認可制度建立和實(shí)施階段（2001年至今）
我國從國際上引入認證認可制度后，在當時(shí)計劃經(jīng)濟體制下，由不同部門(mén)在各自行業(yè)領(lǐng)域分別推行，客觀(guān)上造成各自為政、多頭管理、重復認證等一系列弊端。最為突出的是，由于當時(shí)內外貿市場(chǎng)分割，對國產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品分別實(shí)施兩套不同的認證制度，不符合國際通行的國民待遇原則。在“入世”談判時(shí)，這一問(wèn)題成為談判焦點(diǎn)。在中國“入世”議定書(shū)中，我國政府作出了統一建立產(chǎn)品認證制度的承諾，涉及認證認可檢驗檢測的條款多達23項。2001年8月，為了適應我國“入世”和完善社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的需要，黨中央、國務(wù)院決定將原國家質(zhì)量技術(shù)監督局和國家出入境檢驗檢疫局合并組建國家質(zhì)檢總局，并成立國家認監委，這標志著(zhù)我國建立了統一的認證認可管理體系。
——管理部門(mén)統一：國家認監委作為國務(wù)院認證認可監督管理部門(mén)，負責統一管理、監督和綜合協(xié)調全國認證認可工作。
——法規統一：2003年11月，國務(wù)院頒布實(shí)施了《認證認可條例》，該條例建立了既適應國際通行規則、又符合我國實(shí)際情況的認證認可管理制度。
——認證體系統一：以強制性產(chǎn)品認證制度為核心，建立了國家統一管理的認證制度體系。2002年5月，國家正式實(shí)施了新的強制性產(chǎn)品認證制度，核心是對國產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)現“四個(gè)統一”（即統一產(chǎn)品目錄、統一適用的國家標準、技術(shù)規則和實(shí)施程序、統一標志、統一收費標準），以此取代“CCIB標志”認證和“長(cháng)城標志”認證。
——認可體系統一：2002年8月，在原進(jìn)出口和國內兩套認可體系的基礎上，建立了集中統一的認可體系；2006年3月，為適應國際認可組織的要求和變化，中國認證機構國家認可委員會(huì )和中國實(shí)驗室國家認可委員會(huì )合并，成立了中國合格評定國家認可委員會(huì )（CNAS），作為唯一的國家認可機構。
2018年3月，根據中共中央《深化黨和國家機構改革方案》，組建國家市場(chǎng)監督管理總局，負責市場(chǎng)綜合監督管理，統一管理檢驗檢測、認證認可等工作。國家認證認可監督管理委員會(huì )職責劃入國家市場(chǎng)監督管理總局，對外保留牌子。充分體現了黨中央、國務(wù)院對認證認可檢驗檢測工作的高度重視，表明認證認可檢驗檢測工作進(jìn)入新時(shí)代。
（二）工作體系
認監委成立以來(lái)，根據國際通行規則和我國發(fā)展實(shí)際，構建了與國際全面接軌的認證認可體系，全方位服務(wù)國家改革開(kāi)放和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展，發(fā)揮了有目共矚的積極作用。
1．法律體系。建立了以《認證認可條例》為核心的法律法規體系，目前已有19部法律、17部行政法規、14部規章明確寫(xiě)入認證認可的條款。
2．制度體系。依據國際規則和國情實(shí)際，建立了強制性與自愿性相結合的認證制度、國家認可制度、檢驗檢測機構資質(zhì)認定制度、認證人員注冊制度等，全面涵蓋了認證認可檢驗檢測活動(dòng)。目前，強制性產(chǎn)品認證共覆蓋19大類(lèi)142種產(chǎn)品；自愿性認證共包括產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系3大類(lèi)49項小類(lèi)；認可共包括12項基礎認可制度、27項專(zhuān)項認可制度。
3．組織體系。按照“統一管理，共同實(shí)施” 原則，建立了以市場(chǎng)監管總局（認監委）作為主管部門(mén)、相關(guān)部委和單位組成的部際聯(lián)席會(huì )議作為議事協(xié)調機構、全國各地認證監管部門(mén)作為執法監督主體、認證認可檢驗檢測機構作為實(shí)施主體的組織機構體系。
4．監管體系。建立了“法律規范、行政監管、認可約束、行業(yè)自律、社會(huì )監督”五位一體的監管體系，對認證機構、認可機構、檢驗檢測機構實(shí)行準入管理和事中事后監管。
5．標準體系。將36項合格評定國際標準全部等同轉換為國家標準，已發(fā)布94項國家標準、136項行業(yè)標準，統一規范了評價(jià)依據。
6．國際合作互認體系。共計加入21個(gè)認證認可國際組織，對外簽署13份多邊互認協(xié)議和121份雙邊合作互認安排。此外，我國已與30多個(gè)“一帶一路”沿線(xiàn)國家和地區建立雙邊合作關(guān)系，為服務(wù)“一帶一路”建設提供了便利化安排。
（三）發(fā)展數據。
1．證書(shū)數
截至2018年底，累計頒發(fā)各類(lèi)有效認證證書(shū)193.7萬(wàn)張，其中，強制性產(chǎn)品認證64.3萬(wàn)張，自愿性認證證書(shū)129.4萬(wàn)張。證書(shū)總數比2017年底增長(cháng)10.5%。
2．企業(yè)數
（1）獲證組織：62.5萬(wàn)余家；（2）強制性產(chǎn)品認證有效證書(shū)涉及企業(yè)：73569家（其中，境外企業(yè)5352家，境內企業(yè)68217家）。
3．機構數
共有認證機構481家、檢驗檢測機構3.9萬(wàn)余家；獲得認可資格的認證機構171家，獲得認可資格的檢驗檢測機構10439家。
我國累計頒發(fā)認證認可檢驗檢測證書(shū)、獲證組織數量連續多年位居世界第一，檢驗檢測認證服務(wù)產(chǎn)值超過(guò)2700億元，成為全球增長(cháng)最快、最具潛力的檢驗檢測認證市場(chǎng)。
（四）工作成效。
認證認可檢驗檢測對于完善我國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制、加強市場(chǎng)監管、促進(jìn)對外開(kāi)放貿易，發(fā)揮著(zhù)日益顯著(zhù)的作用。概括起來(lái)，主要體現在以下方面：
1．保障質(zhì)量安全方面。切實(shí)發(fā)揮強制性認證實(shí)施市場(chǎng)準入的“保底線(xiàn)”作用，有效保障了產(chǎn)品質(zhì)量安全，保護了消費者利益。我國實(shí)施強制性產(chǎn)品認證（CCC認證）以來(lái)，燈具產(chǎn)品的抽查合格率由32%提高到94%，汽車(chē)兒童安全座椅的抽查合格率由不足10%提高到97%。
2．提高供給質(zhì)量方面。切實(shí)發(fā)揮自愿性認證促進(jìn)質(zhì)量提升的“拉高線(xiàn)”作用，在百萬(wàn)家企業(yè)開(kāi)展質(zhì)量管理體系升級行動(dòng)，在智能馬桶蓋、電飯鍋、智能家電等消費品和醫療保健、養老、金融等服務(wù)領(lǐng)域推行高端品質(zhì)認證；在食品農產(chǎn)品行業(yè)推行有機、HACCP（危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)）、GAP（良好農業(yè)規范）認證；在機器人、北斗導航等戰略性新興產(chǎn)業(yè)構建檢驗檢測認證體系；在各地運用認證認可手段培育“浙江制造”“深圳標準”“上海品質(zhì)”等區域質(zhì)量品牌，帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)和消費提質(zhì)升級。我國單位GDP的管理體系認證證書(shū)數為69.85張/10億美元，獲證企業(yè)質(zhì)量管理體系有效率達98%，達到國際先進(jìn)水平。
3．促進(jìn)綠色發(fā)展方面。大力推行節能低碳環(huán)保認證認可制度，開(kāi)展溫室氣候排放第三方核查審定，多措并舉引導綠色生產(chǎn)、綠色消費。2016年11月，國務(wù)院下發(fā)國辦發(fā)[2016]86號文件，決定將目前分頭設立的環(huán)保、節能、節水、循環(huán)、低碳、再生、有機等產(chǎn)品進(jìn)行整合，建立統一的綠色產(chǎn)品標準、認證、標識體系，促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。經(jīng)對獲得認證的節能、節水產(chǎn)品測算，“十二五”期間累計節能2.2億噸標準煤、節水390億噸。積極探索有機認證助力精準扶貧和生態(tài)文明建設的新機制，全國592個(gè)國家扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣中，有446個(gè)擁有獲得有機產(chǎn)品認證企業(yè)；全國129個(gè)國家有機產(chǎn)品認證示范創(chuàng )建區中，有45個(gè)來(lái)自貧困縣。
4．促進(jìn)對外貿易方面。我國認證認可檢驗檢測的國際互認范圍覆蓋占全球經(jīng)濟總量90%以上的區域，為我國大量產(chǎn)品、服務(wù)出口提供“一次檢測，一次認證，全球通行”的便利化服務(wù)。以電子產(chǎn)品為例，每年有6萬(wàn)多家中國企業(yè)獲得國際電工委員會(huì )電工產(chǎn)品安全認證測試證書(shū)（IECEE-CB），平均降低出口成本1/3以上。以食品為例，“全球食品安全倡議”（GFSI）覆蓋的食品貿易占全球食品貿易總額的65%，我國加入該組織互認體系后，每年有4000余家食品企業(yè)從中受益。
5．服務(wù)政府職能轉變方面。隨著(zhù)“放管服”改革的深化，越來(lái)越多的政府部門(mén)采用認證認可方式替代原有審批許可方式，變直接管理為間接管理，促進(jìn)了政府職能和管理方式的轉變。近年來(lái)，認監委會(huì )同各行業(yè)主管部門(mén)建立鐵路、消防、安防、司法鑒定、知識產(chǎn)權保護等認證認可制度，有效提高了行業(yè)管理水平；此外，還有北京市海淀區、遼寧省大連市、廣東省江門(mén)市等地方政府通過(guò)ISO9001質(zhì)量管理體系認證，獲得認證的政府部門(mén)達2000多個(gè)，顯著(zhù)提高了管理服務(wù)效能。
（五）強國指標。
為準確研判我國認證認可在國際上的發(fā)展地位，科學(xué)指導認證認可強國建設，國家認監委從2016年開(kāi)始組織開(kāi)展認證認可強國評價(jià)指標研究，構建了相對科學(xué)、系統和完整的指標體系。
1．指標體系。
指標體系包括認證認可強國指數1個(gè)一級指標，制度建設、服務(wù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)實(shí)力、創(chuàng )新驅動(dòng)、國際影響、基礎能力6個(gè)二級指標，法律法規、制度供給，貿易促進(jìn)、安全保障、社會(huì )治理，產(chǎn)業(yè)規模、質(zhì)量效益、服務(wù)輸出，產(chǎn)品創(chuàng )新、技術(shù)創(chuàng )新、管理創(chuàng )新，專(zhuān)業(yè)主導、機構任職、國際互認，機構建設、人才培養16個(gè)三級指標。
2．指數測算。
經(jīng)過(guò)測算，在可進(jìn)行國際比較的12項指標中，我國在貿易促進(jìn)、社會(huì )治理、產(chǎn)業(yè)規模、機構任職等4項指標處于相對領(lǐng)先水平；法律法規、安全保障、專(zhuān)業(yè)主導、服務(wù)輸出、國際互認、人才培養等6項指標處于中等水平；質(zhì)量效益、技術(shù)創(chuàng )新等2項指標相對落后。
綜合來(lái)看，我國已進(jìn)入國際認證認可的第二陣容前列，正在加快邁向認證認可強國行列。
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